基金从业资格考试专用教材：基金法律法规、职业道德与业务规范 - (EPUB全文下载)

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书籍内容：

目录
第一部分 大纲解读及备考指导
大纲解读
备考指导
第二部分 知识精讲及命题预测
第1章 金融、资产管理与投资基金
第一节 金融市场与资产管理行业
第二节 投资基金
本章自测
参考答案及解析
第2章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节 证券投资基金的起源与发展
第五节 我国证券投资基金业的发展历程
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
本章自测
参考答案及解析
第3章 证券投资基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 保本基金
第七节 交易型开放式指数基金(ETF)
第八节 QDII基金
第九节 分级基金
本章自测
参考答案及解析
第4章 证券投资基金的监管
第一节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和行业自律组织
第三节 对基金机构的监管
第四节 对基金活动的监管
第五节 对非公开募集基金的监管
本章自测
参考答案及解析
第5章 基金职业道德
第一节 道德与职业道德
第二节 基金职业道德规范
第三节 基金职业道德教育与修养
本章自测
参考答案及解析
第6章 基金的募集、交易与登记
第一节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 基金的登记
本章自测
参考答案及解析
第7章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节 基金募集信息披露
第四节 基金运作信息披露
第五节 特殊基金品种的信息披露
本章自测
参考答案及解析
第8章 基金客户和销售机构
第一节 基金客户的分类
第二节 基金销售机构
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
本章自测
参考答案及解析
第9章 基金销售行为规范及信息管理
第一节 基金销售机构人员行为规范
第二节 基金宣传推介材料规范
第三节 基金销售费用规范
第四节 基金销售适用性
第五节 基金销售信息管理
本章自测
参考答案及解析
第10章 基金客户服务
第一节 基金客户服务概述
第二节 基金客户服务流程
第三节 投资者教育工作
本章自测
参考答案及解析
第11章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则
第二节 内部控制机制
第三节 内部控制制度
第四节 内部控制的主要内容
本章自测
参考答案及解析
第12章 基金管理人的合规管理
第一节 合规管理概述
第二节 合规管理机构设置
第三节 合规管理的主要内容
第四节 合规风险
本章自测
参考答案及解析

 
第一部分 大纲解读及备考指导
大纲解读
总体目标
基金从业人员应遵循《中华人民共和国证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德,并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合法合规意识,提高职业道德与执业规范水平,特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。
能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别：
考试大纲
基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲
备考指导
2015年1月底,财政部、国家发改委明确了基金业协会组织基金从业人员资格考试的收费项目,意味着基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。为了适应新形势下的行业发展,基金业协会根据历年各方反馈的意见,对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用,重点考查基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容包括了基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。
答题技巧攻略
基金从业资格考试的题型全部为单项选择题,具有角度多、跨度大、迷惑性强等特点,因而能有效地发挥考查考生识记、理解、比较、辨析等方面的能力。
一、解题的基本要求
1.掌握牢固的基础知识是做好选择题的基本前提。因此,在平时的复习中必须力求全面、准确地掌握教材内容、课程标准和考试说明中规定的知识要点。
2.仔细阅读与分析题干,明确题干的要求和规定是进行选择的出发点。因此,在平时的训练中必须养成认真分析题干的习惯,反复阅读题干材料,吃透题干精神。
3.坚持“以干求枝”的解题原则。即以题干的规定性为准绳,逐一分析题枝,选出最能与之“挂钩”的选项,排除与题干的规定性相悖的、脱钩的错误选项或同义反复的选项,才能做到准确无误的选择。
二、解题的基本步骤
1.阅读题干,理解题干的意思并找出考查点；
2.阅读选项,并依据考查点将选项逐一放在题干中进行检验；
3.将与题干意思及考查点不相符的选项去掉；
4.将保留的答案选项重新放到题干中进行检验,以保证该答案为最佳的一项。
复习要点指导
要点一：制定合理的学习计划
“工欲善其事必先利其器”,在正式学习前,考生应该制定合理的学习计划。根据考试时间、报考科目的整体难度及考生已掌握知识的程度,考生应该制定符合自身学习条件的计划。首先确定备考的具体时长；然后根据科目难易程度及重要性来分配时间；最后合理利用自身学习环境,列出每日学习计划,以保证学习质量。
要点二：教材是基础,大纲是关键
基金从业资格考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》,分为上下两册,由高等教育出版社出版。所谓“万变不离其宗”,基金从业资格考试的内容也完全是根据基础教材来制定的。基金业协会公布的考试大纲,则是对教材中的重点学习考查知识点的归纳。考生要“吃透”基础教材,重视考试大纲,在备考过程中有针对性地学习。
要点三：习题训练——量的积累
基金从业的学习中,在学习教材辅导书的同时,适量地做题是必不可少的。足量的习题练习,让考生在熟悉考试题型和考查角度的同时,能够更透彻地理解教材基础知识,做到学以致用。考生要注意不能单纯做题,要多思考、多总结,在习题训练中将前后知识连贯起来,将易混淆考点区分开来,检测自己的总体掌握情况。
要点四：解题思维——质的飞跃
基金从业资格考试,全部是以单项选择题来考 ............

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