金融市场基础知识重要考点精讲手册 - (EPUB全文下载)

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目录
第一章 金融市场体系
第一节 全球金融体系
考点一 金融市场的概念
考点二 金融市场的分类
考点三 金融市场的特点
考点四 金融市场的功能
考点五 非证券金融市场的概念和分类
考点六 国际资金流动方式
考点七 全球金融体系的主要参与者
第二节 中国的金融体系
考点一 我国金融市场的发展现状
考点二 我国“一行三会”的监管架构
考点三 中央银行的职能
考点四 中央银行的职责
考点五 存款准备金制度
考点六 货币乘数
考点七 货币政策
第三节 中国多层次资本市场
考点一 资本市场的分层特性
考点二 多层次资本市场的主要内容与结构特征
考点三 上市公司的类型和管理规定
考点四 全国中小企业股份转让系统的挂牌公司
考点五 私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念
第二章 证券市场主体
第一节 证券发行人
考点一 证券市场融资活动
考点二 直接融资
考点三 证券发行人
考点四 政府和政府机构直接融资的方式及特征
考点五 企业(公司)直接融资的方式及特征
考点六 金融机构直接融资的特点
考点七 直接融资对金融市场的影响
第二节 证券投资者
考点一 证券市场投资者
考点二 机构投资者
考点三 政府机构类投资者
考点四 金融机构类投资者
考点五 合格境外机构投资者(QFII)与合格境内机构投资者(QDII)
考点六 企业和事业法人类机构投资者
考点七 基金类机构投资者
考点八 个人投资者
第三节 中介机构
考点一 证券公司
考点二 律师事务所从事证券法律业务的管理
考点三 注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理
考点四 证券、期货投资咨询机构的管理
考点五 资信评级机构从事证券业务的管理
考点六 资产评估机构从事证券、期货业务的管理
考点七 转融通业务
考点八 证券服务机构的法律责任和市场准入
第四节 自律性组织
考点一 证券交易所
考点二 证券业协会
考点三 证券登记结算公司
考点四 证券投资者保护基金
第五节 监管机构
考点一 证券市场监管
考点二 我国证券市场的监管体系
考点三 中国证监会的职责
第三章 股票市场
第一节 股票
考点一 股票的定义、性质、特征和分类
考点二 普通股票和优先股票
考点三 与股票相关的部分资本管理概念
考点四 股票的价值
考点五 股票的价格
考点六 普通股股东的权利和义务
考点七 优先股票的定义、特征
考点八 我国的股票类型
第二节 股票发行
考点一 股票发行制度
考点二 保荐制度、承销制度的概念
考点三 上市公司公开发行新股的一般条件
考点四 配股的特别规定、增发的特别规定
第三节 股票交易
考点一 证券账户的种类
考点二 开立证券账户的基本原则
考点三 证券交易原则和交易规则
考点四 委托指令
考点五 竞价原则和竞价方式
考点六 股票价格指数的概念和功能
第四章 债券市场
第一节 债券
考点一 债券
考点二 债券与股票的相同点
考点三 债券与股票的区别
考点四 政府债券
考点五 中央政府债券
考点六 金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类
考点七 国际债券
第二节 债券的发行与承销
考点一 我国国债的发行方式
考点二 国债销售价格及其影响因素
考点三 证券公司债券的发行条件
考点四 金融债券发行的操作要求
第三节 债券的交易
考点一 债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的概念
考点二 债券报价的主要方式
考点三 债券的交易流程
考点四 债券评级
第五章 证券投资基金与衍生工具
第一节 证券投资基金
考点一 证券投资基金的定义和特征
考点二 基金份额持有人的权利与义务
考点三 基金托管人的概念与条件
考点四 基金资产净值
考点五 证券投资基金的投资范围
第二节 衍生工具
考点一 衍生工具
考点二 金融期货
考点三 金融期货与金融期权的区别
考点四 可转换公司债券
考点五 可交换债券与可转换债券的不同
考点六 资产证券化
考点七 金融衍生工具市场的特点与功能
第六章 金融风险管理
第一节 风险概述
考点一 金融风险
考点二 系统风险的种类
考点三 非系统风险的种类
第二节 风险管理
考点一 风险管理的概念
考点二 风险管理的方法
考点三 风险管理的过程
第一章  金融市场体系
第一节  全球金融体系
考点一  金融市场的概念
金融市场有广义和狭义之分。广义的金融市场是指由货币资金的借贷、金融工具的发行与交易以及外汇黄金买卖所形成的市场,泛指资金供求双方运用各种金融工具,通过各式各样的金融交易活动实现资金余缺的调剂和有价证券的买卖等。狭义的金融市场特指有价证券(主要是债券与股票)发行与流通的场所。通常所说的金融市场主要是指后者。
考点二  金融市场的分类
表1  金融市场的分类
考点三  金融市场的特点
1.交易对象不同,即金融市场上的交易对象具有特殊性。
2.交易的过程不同,即金融市场的借贷活动具有集中性。
3.交易的场所不同,即金融市场的交易场所具有非固定性。
4.交易的价格不同,即金融市场上的价格具有一致性。
5.金融市场上交易商品的使用价值具有同一性。
6.交易的双方不同,即金融市场上的买卖双方具有可变性。
考点四  金融市场的功能
表2   金融市场的功能
考点五  非证券金融市场的概念和分类
非证券金融市场指的是金融市场中除了证券市场以外的市场,证券市场即狭义的资本市场(主要包括股票市场和债券市场)。
非证券金融市场包括信托市场、融资租赁市场和股权投资市场。
考点六  国际资金流动方式
表3  国际资金流动方式
考点七  全球金融体系的主要参与者
表4  全球金融体系的主要参与者
第二节  中国的金融体系
考点一  我国金融市场的发展现状
1.建立了较完善的货币市场。
2.资本市场在规范中发展。
3.保险市场的深度和广度不断扩大。
4.外汇市场的发展。
考点二  我国“一行三会”的监管架构
表5  我国“一行三会”的监管架构
考点三  中央银行的职能
1.中央银行是“发行的银行”。
2.中央银行是“银行的银行”。
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