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书籍内容：

金融集团法律问题研究
杨　勇　著
图书在版编目（CIP）数据
金融集团法律问题研究/杨勇著.-北京：北京大学出版社，2004.9
（国际金融法论丛）
ISBN 7-301-07760-2
Ⅰ.金…　Ⅱ.杨…　Ⅲ.金融法-研究　Ⅳ.D912.280.4
中国版本图书馆CIP数据核字（2004）第084310号
书　　名：金融集团法律问题研究
著作责任者：杨　勇　著
责任编辑：郭瑞洁
标准书号：ISBN 7-301-07760-2/D·0954
出版发行：北京大学出版社
地　　址：北京市海淀区中关村北京大学校内　100871
网　　址：http：//cbs.pku.edu.cn　电子信箱：pl@ pup.pku.edu.cn
电　　话：邮购部62752015　发行部62750672　编辑部62752027
排 版 者：北京高新特打字服务社　51736661
印 刷 者：
经 销 者：新华书店
　　　　650毫米×980毫米　16开本　18.5印张　285千字
　　　　2004年9月第1版　　2004年9月第1次印刷
定　　价：28.00元
未经许可，不得以任何方式复制或抄袭本书之部分或全部内容。
版权所有，翻版必究
目　录
总　　序
一、法律方法与经济问题
二、经济学家敏感，法学家稳重
三、研究成果的意义
四、国际与国内金融法的融合
导　　论
第一章　金融集团与金融集团化
一、金融集团的含义与特征
（一）金融集团的含义
（二）金融集团的特征
二、金融集团的类型
三、与金融集团相关的几个概念
（一）全能银行
（二）集团银行和连锁银行
（三）银行控股公司
（四）金融控股公司
（五）混合金融控股公司
（六）混业集团
四、金融集团化
五、金融集团化的动因
（一）金融服务市场的结构变化
（二）金融机构自身的动因
六、金融集团化带来的主要问题和风险
（一）垄断集中
（二）利益冲突
（三）风险扩散
（四）集团信息缺乏透明度
（五）管理权的分散
（六）对监管体制的挑战
七、小　　结
第二章　金融集团中银行业务和证券业务的联营
一、银证分业立法及其背景
（一）《格拉斯-斯蒂格尔法》构筑的分业框架
（二）《格拉斯-斯蒂格尔法》出台的背景
（三）《1956年银行控股公司法》及其修正案
二、美国从银证分业到银证联营的法律演进
（一）市场发展推动商业银行逐渐扩大证券业务范围
（二）银行监管机构和法院对银行扩大证券业务的肯定
（三）GLB法对《格拉斯-斯蒂格尔法》的部分废除
三、英、日等其他国家和地区银证分业墙的拆除
（一）英国“大爆炸”金融改革
（二）日本的渐进式金融改革
（三）其他国家和地区对银证分业体制的改革
四、银证分业立法目的与动机溯源
（一）保护银行安全
（二）防范利益冲突
（三）防止金融势力过度集中
（四）限制银行资金流向证券市场说
（五）特殊利益集团立法说
五、银证联营的理论基础
（一）证券业务并不比银行业务风险更大
（二）市场机制能有效遏制利益冲突
（三）银行业务和证券业务不可分
（四）促进竞争，改进服务
（五）监管规范优于业务禁止
六、小　　结
第三章　金融集团中银行业务和工商业务的联营
一、银行业和工商业分业的起源
二、关于银行业和工商业分业与联营的几种主要法律制度
（一）美国银行业与工商业的分业和商人银行制度
（二）德国全能银行制度中银行业与工商业的关系
（三）日本银行业和工商业法律关系的演变
三、银行业和工商业联营立法理论的比较分析
（一）银行体系的稳定
（二）利益冲突
（三）维护自由市场原则
（四）最佳金融-商业关系与市场效率
（五）银行道德风险
（六）政治经济学分析
四、影响银行业和工商业联营立法的环境因素
五、小　　结
第四章　集团内关联交易的法律规范
一、规范金融集团内关联交易的原因与目的
（一）规范关联交易的原因
（二）规范关联交易的目的
二、关联机构和关联交易
（一）关联机构的范围
（二）需规范的交易
三、集团内关联交易的一般规范
（一）市场交易条件
（二）内控要求
（三）交易额限制
（四）集团的披露义务
（五）报告义务
四、集团内交易的具体规范
（一）资本要求
（二）融资、资产买卖和投资咨询限制
（三）保持关联机构独立性的规范
（四）无需限制的集团内交易
五、制定集团内关联交易监管规范应当遵循的原则
六、小　　结
第五章　金融集团的组织形式
一、关于金融集团组织形式的两种立法体制
（一）立法自由体制
（二）立法强制体制
二、规范金融集团组织形式的原因与标准
（一）规范原因
（二）规范标准
三、全能银行与控股公司、银行母子公司形式的比较分析
（一）全能银行与控股公司
（二）全能银行与银行母子公司
（三）法人分离的利弊
（四）银行主动分离业务的原因
四、控股公司形式和银行母子公司形式的比较分析
（一）安全与稳健问题的风险分析
（二）避免利益冲突
（三）防止政府安全网的扩散
（四）对协同效应的影响
五、法律是否应当干预金融集团的组织形式
六、小　　结
第六章　金融控股公司的加重责任
一、存款机构控股公司的道德风险
（一）银行股东有限责任与道德风险
（二）政府担保与存款机构股东道德风险
（三）道德风险对市场自律的破坏
（四）控股公司结构强化道德风险
（五）银行股东双重责任制度的历史经验
二、监管政策规定的控股公司加重责任形式
（一）资本维持承诺
（二）力量之源原则
（三）联邦存款保险公司的银行关闭政策
三、立法规定的控股公司加重责任形式
（一）交叉担保条款
（二）立即改正措施
四、加重控股公司责任制度的理论解释
（一）成本支付假设
（二）饿狼假设
（三）市场自律假设
（四）企业责任原理
（五）公共选择理论
五、加重控股公司责任的影响
（一）理论分析
（二）实证研究
六、加重控股公司责任制度存在的问题及其完善
（一）不平等对待个人股东和控股公司股东
（二）增加控股公司的融资成本
（三）分化监管体制
（四）控股公司的担保能力
（五）与破产法有关原则的冲突
七、小　　结
第七章　金融集团的监管结构
一、金融集团对 ............

书籍插图：

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