基金从业资格考试专用教材：基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题及全真密押试卷 - (EPUB全文下载)

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目录
《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编(一)
参考答案及解析
《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编(二)
参考答案及解析
《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编(三)
参考答案及解析
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷(一)
参考答案及解析
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷(二)
参考答案及解析
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷(三)
参考答案及解析
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷(四)
参考答案及解析
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷(五)
参考答案及解析

 
《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编(一)
单选题(共100题,每小题1分,共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1.(    )是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析,并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。
A.基金评级
B.基金估值
C.基金运作
D.基金服务
2.对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,(    )。
A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
B.以基金公司的风险准备金作为担保
C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
D.隐瞒风险
3.关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是(    )。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.不可以进行套利交易
D.会出现折价或溢价交易
4.根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括(    )。
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
5.当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,例如,基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动,该部门的主要业务人员在1年内变动超过(    )％,托管人召集基金份额持有人大会,托管人的法定名称或住所发生变更,发生涉及托管业务的诉讼,托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚,等等,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方监管局备案。
A.10
B.20
C.30
D.40
6.对于进行短期交易的基金投资者,可以按以下要求收取赎回费(    )。
A.持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额5%的赎回费
B.持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额2%的赎回费
C.持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D.持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.5%的赎回费
7.通常情况下,关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是(    )。
A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
B.债券是一种低风险、低收益的投资品种
C.股票是一种高风险、高收益的投资品种
D.以上说法都对
8.2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定,(    )以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中的基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
9.不收取销售服务费的,对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于(    )的赎回费,并将上述赎回费总额的(    )计入基金财产。
A.0.5%；75%
B.0.75%；50%
C.0.5%；50%
D.0.75%；75%
10.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在(    )日为投资人办理登记权益手续,投资人通常在(    )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A.T+3,T+7
B.T+2,T+3
C.T+1,T+2
D.T,T+1
11.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间(    )个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3
B.7
C.10
D.20
12.基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括(    )。
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序
Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13.以下关于内部控制目标的说法错误的是(    )。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C.为了提高投资者收益率,把投资者的利益放在第一位
D.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
14.在(    )策略方面,基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式,根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
A.产品
B.促销
C.渠道
D.价格
15.通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于(    )。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.不正当竞争
D.内幕信息
16.下列属于企业风险管理基本框架内容的是(    )。
Ⅰ.外部环境
Ⅱ.事项识别
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.控制活动
V.风险应对
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17.(    )主要是指合规部门和督察长在基金公司 ............

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